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诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新

时间: 2019-09-11

  (一)诺安新经济股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委

  员会 2014 年 12 月 1 日证监许可【2014】1282 号文核准公开募集,本基金的基金合同于

  (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明

  书》经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值

  (三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》

  及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说

  明等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并

  对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒

  投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风

  本基金为股票型证券投资基金,属于具有高风险收益特征的基金品种,其长期平均风

  险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金以一元初始面值募

  集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于

  (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  (五)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实

  提供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

  投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

  基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

  基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

  的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

  作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份

  招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年

  7 月 26 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  截至 2019 年 7 月 26 日,本基金管理人共管理六十一只开放式基金:诺安平衡证券投

  资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金等。

  秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌

  维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长。

  伊力扎提?艾合买提江先生,副董事长,历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部

  副总经理,中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。

  赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有

  限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司基金经理,现任大恒科技副董事长。

  赵照先生,董事,博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、

  中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。孙晓刚先生,董事,本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理

  有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。

  奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部

  副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长、现任诺安基金管理有限公司总经理。

  汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开

  发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行副行长。

  史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。

  赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女

  联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。

  秦江卫先生,监事,硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。

  2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司,历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官,兼任风控合规总部总经理。

  赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副

  戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部

  门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监,现任诺安基金管理有限公司首席交易师

  梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公

  司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指

  秦维舟先生,代为履行总经理职务。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维

  发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安

  基金管理有限公司副董事长,现任诺安基金管理有限公司董事长。自 2019 年 8 月 20 日

  杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究

  员、中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。

  杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。1998 年至 2001 年任平安证券公司综合研

  究所研究员;2001 年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安

  基金管理有限公司,现任公司副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  陈勇先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部

  业务董事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长,现任公司

  马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务公司证券部

  职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司

  证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。

  杨琨先生,硕士,曾先后任职于益民基金管理有限公司、天弘基金管理有限公司、诺

  安基金管理有限公司、安邦人寿保险股份有限公司,从事行业研究、投资工作。2014 年 6

  月至 2015 年 7 月任诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 5 月加入

  诺安基金管理有限公司,任基金经理助理。2017 年 8 月任诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2019 年 1 月起任诺安优化配置混合型证券投资基金基金经理,2019年 2 月起任诺安新经济股票型证券投资基金基金经理。

  史高飞先生, 于 2015 年 1 月至 2019 年 2 月担任本基金基金经理。

  刘魁先生,于 2015 年 1 月至 2015 年 11 月担任本基金基金经理。

  本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员

  股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理担任,委员包括:杨谷先生,副总经

  理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理;韩冬燕女士,权益投资事业部副

  总经理、基金经理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)、基金经理。

  固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理担任,委员包括:杨陈勇先生,

  副总经理、固定收益事业部总经理;谢志华先生,总裁助理、固定收益事业部副总经理、基金经理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)、基金经理。

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,

  95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。(三)基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服

  务以来,秉承 “诚实信用、勤勉尽责 ”的宗旨,999818四肖三期必出,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服

  务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、

  ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服

  务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托

  管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室

  办公地址:成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  (6)个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和赎回手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期9

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期10

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期11

  注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

  办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期12

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期13

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期14

  办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单元

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期17

  办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

  注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期18

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

  办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

  地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期20

  办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴 1318 号星展银行大厦 1003 单元;

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  办公地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期22

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

  办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15 单元

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 12-15 单元

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 室

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦办公楼 29 层 01-02 单元

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

  注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

  办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园凤凰金融 18 号楼

  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

  注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

  办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期28

  注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦法定代表人:许现良

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期29

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

  办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  办公地址:上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

  办公地址:上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

  注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712

  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

  办公地址; 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。

  住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908-1911 室

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  本基金通过深入细致的基本面研究和个券挖掘,在合理配置资产并有效控制风险的前

  提下,分享新经济发展带来的高成长和高收益,力争为投资人获取长期稳健的投资回报。七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

  括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、权证、股指期货等权益类投资工具,国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券等固定收益类品种,短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存款等货币市场工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  本基金为股票型基金,股票投资占基金资产净值的比例不低于 80%,其中,投资于新

  经济相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%;权证占基金资产净值的比例不超过 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约缴纳的保证金后,基金保留的现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。

  新经济是建立在新技术和制度创新基础上的“持续、快速、健康”发展的经济模式。

  从目前看,新经济涵盖新能源、新能源汽车、节能环保、新材料、新信息技术、新的生物医疗、新的服务业模式、新的产品和技术领域等新兴产业,以及在中国市场经济体制改革、政治体制改革、文化体制改革、社会体制改革、生态文明体制改革过程中受益的行业和公司等。

  “新经济”是一个长期动态的概念,本基金将根据中国经济结构转型进程的深入,动

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  1、资产配置策略方面,本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产

  配置策略,根据宏观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化,在长期资产配置保持稳定的前提下,积极进行短期资产灵活配置,力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。

  本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化,

  2、股票投资策略方面,本基金的股票投资策略由甄选新经济行业、个股精选和构建组

  本基金将采用定量与定性研究相结合的方法,以前瞻性、标的可投资性、受益于新经

  1)前瞻性是指从宏观经济和市场微观环境,以及政策预期的结构性或趋势性变化的角

  度出发,判断所选行业是否已被市场充分理解。若在市场之前介入前瞻性的主题,便可享受时间上的溢价

  2)标的可投资性是指所选行业是否有足够的投资标的与之相对应(具体应看股票数量、市值覆盖是否足够),以及投资标的本身是否具有投资价值。若可关联股票群足够广泛,则可在一定程度上分散风险,而若可关联股票较少,则存在较大的集中度风险。

  3)受益于新经济的程度可从行业发展阶段与新经济典型产业的相关程度、行业受益的

  在对代表新经济的典型产业和行业进行识别和配置之后,本基金管理人采用自下而上

  本基金将按最大范围覆盖原则将所选行业关联到相应股票群中,从而这些不同行业所

  在经由最大范围覆盖原则产生的股票群中,我们需要对其中的个股与相关行业的关联

  度做出分析。我们主要从盈利影响度、市场认知度和历史联动关系等方面进行考察。

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  在个股的投资价值分析的层面,我们将从定性和定量的角度,对股票的基本面情况、

  估值水平进行分析,并结合基金经理和研究团队的实际调研,对个股赋予投资价值权重。在定量方面,本基金主要从两个层次进行分析:一是通过对企业财务指标(包括盈利

  能力指标、营运能力指标、偿债能力指标和成长能力指标)进行分析,判断企业的基本面情况和成长空间;二是通过对估值指标的分析,判断企业的投资价值。

  在定性方面,我们主要从上市公司股权结构、信息透明度、公司治理情况、产品创新

  我们将结合个股基本面情况、估值水平分析,以及定性分析的结果赋予个股投资价值

  权重。基本面情况良好、估值水平合理,同时公司股权结构和治理结构合理,信息透明度高,产品创新能力强的股票赋予较高权重;反之则赋予较低的权重。

  最后,本基金将综合考虑备选个股的行业权重和投资价值权重,并结合其他投资机会

  的挖掘,遴选在备选股票库之外的具有投资价值的个股,共同构建股票投资组合。之后结合行业集中度、组合流动性等因素的考量,进行组合的再平衡,得到最终的投资组合。

  3、债券投资策略方面,本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略,具体包括利

  4、权证投资策略方面,本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助

  本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨慎的原

  则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

  在预判市场风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸不变的情况下或者

  逐步降低股票仓位后,在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行套期保值,当股市好

  本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通过对资产池结构和质量的跟踪考

  察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影

  响,充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,谨慎投资资产支持证券。本基金

  未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  沪深 300 指数为中证指数公司于 2005 年 4 月 8 日发布的综合反映沪深证券市场整体状

  况的指数,指数基期为 2004 年 12 月 31 日,基点为 1000 点。其选样方法是对样本空间股

  票在最近一年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后 50%的股

  票,然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名,选取排名在前 300 名的股票作为样本股。

  同时,中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债

  券市场的跨市场债券指数,也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样

  本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日

  计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,为债券投资者提供投资分析工具

  和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能

  本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种,其

  本投资组合报告所载数据截止日为 2019 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

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  1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体, 除中炬高新外,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2019 年 4 月 19 日,中炬高新技术实业(集团)股份有限公司收到了上海证券交易所

  发出的上证公监函〔2019〕 0035 号:关于对中炬高新技术实业(集团)股份有限公司及时任董事会秘书彭海泓予以监管关注的决定。公司收购少数股东股权,达到了关联交易的披

  露标准,是对投资者决策具有重要影响的信息。但公司并未就上述关联交易事项及时履行

  信息披露义务,也未及时召开董事会、股东大会进行审议,直至 2019 年 3 月 5 日才召开董

  事会、 3 月 20 日才召开股东大会审议批准上述收购子公司股权的《协议》,并进行相应信息披露。公司未及时披露关联交易事项,损害了投资者的知情权。上述行为违反了《上海

  证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第 2.1 条、第 2.3 条、第 7.3 条、

  第 10.2.5 条等相关规定。时任董事会秘书彭海泓作为公司信息披露事务的具体负责人,未能勤勉尽责,对公司的上述违规行为负有主要责任,违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.2.2 条的规定及其在《高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第 17.1 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,上海证券交易做出如下监管措施决定:对中炬高新技术

  截至本报告期末,中炬高新(600872)为本基金前十大重仓股。公司已对该事件做出

  了应对,且从投资的角度看,公司的中长期竞争优势仍在,上述行政监管措施并不影响公

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  司的长期竞争力。因此本基金才继续持有中炬高新。本基金对该股票的投资符合法律法规

  2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  (一)诺安新经济股票证券投资基金基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  注:本基金的业绩比较基准为:80%×沪深 300 指数收益率+20%×中证全债指数收益率。(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

  注:本基金建仓期月为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

  本基金在申购时收取申购费用,申购费率随申购金额的增加而递减,具体费率如下:

  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各

  投资人在赎回基金份额时,应交纳赎回费。对持续持有本基金少于 7 日(不含 7 日)

  的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有本基金不少于 7 日但少于 30 日(不含 30

  日)的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持

  有本基金不少于 30 日但少于 3 个月(不含 3 个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,

  并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有本基金不少于 3 个月但少于 6 个

  月(不含 6 个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有本基金不少于 6 个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收取情况视

  每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,其中对持续持有本基金少于 7

  日(不含 7 日)的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有本基金不少于 7 日但少于

  30 日(不含 30 日)的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财

  产;对持续持有本基金不少于 30 日但少于 3 个月(不含 3 个月)的投资人收取不低于 0.5%

  的赎回费,并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有本基金不少于 3 个月

  但少于 6 个月(不含 6 个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额

  的 50%计入基金财产;对持续持有本基金不少于 6 个月的投资人,应当将不低于赎回费总

  注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申购费补

  差,即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申购费率”;当转入

  基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。

  其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出基金的基金

  份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收

  益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的

  计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收

  4、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费

  率如发生变更,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在调整实施 2 个工作日

  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

  基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人

  定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金

  财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家

  本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作

  管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求。经与本基金托

  管人协商一致,本基金管理人对本基金的《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了

  修订。对本基金管理人于 2019 年 3 月 12 日刊登的《诺安新经济股票型证券投资基金招募说明

  1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至

  2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况、

  4、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了“二、基金的转换”的内容。

  5、在“第九部分 基金的投资”中,更新了 “八、基金投资组合报告”的内容。相关

  6、在“第十部分 基金的业绩”内容,更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同

  期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对

  诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2019 年第 2 期

  8、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了“四、基金投资的服

  9、在“第二十二部分 其他应披露事项”,列举了本基金在本报告期内的相关公告。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。


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